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\begin{document}
\klausur{ISDL-LCR-B: Legal and Compliance Requirements for IT Governance}{RA David Sänger}{Sommersemester 15}{90}{keine}
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\large PFLICHTTEIL (Aufgabe 1 ist verpflichtend zu bearbeiten)
\section{\underline{Das CMS (30 Punkte)}}
\begin{enumerate}
\item Was sind die Grundpfeiler eines Compliance-Systems und woraus bestehen diese? (10 Punkte)
\item An welchen Parametern orientiert sich die Einrichtung einer Compliance-Struktur? Aus welchen Gründen kann sich eine Compliance-Struktur von der gesetzlichen Aufgaben- und Pflichtenverteilung (Corporate Governance) in einem Konzern unterscheiden? (10 Punkte)
\item Welche Herausforderungen stellen sich in Bezug auf ein Compliance-Management-System? Was bedeutet GRC und inwiefern soll hierdurch diesen Herausforderungen begegnet werden? (10 Punkte)
\end{enumerate}
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\large WAHLTEIL (3 von 4 Aufgaben sind zu bearbeiten)
\section{\underline{Corporate Governance (20 Punkte)}}
\begin{enumerate}
\item Erläutern Sie den Begriff "Corporate Governance". (5 Punkte)
\item Stellen Sie die wesentlichen Merkmale der Corporate Governance (v.a. Rechte und Pflichten der Organe, Bestellung der Organmitglieder) und die Unterschiede zwischen der AG und der GmbH diesbezüglich dar. (8 Punkte)
\item Kann sich ein Vorstand/Geschäftsführer seiner Pflichten durch Aufgabendelegation entledigen und hat dies Auswirkungen auf seine Haftung? Wie stellen sich Aufgabenteilung und Haftung im Vorstands- bzw. Geschäftsführungsorgan dar? (7 Punkte)
\end{enumerate}
\section{\underline{Kapitalmarktrecht/Kartellrecht (20 Punkte)}}
\begin{enumerate}
\item Eine wichtige Funktionsvoraussetzung für Kapitalmärkte ist die Transparenz. Welche Pflichten betreffen Unternehmen diesbezüglich? Nennen Sie die Pflichten bitte stichpunktartig und erläutern Sie den Gegenstand der jeweiligen Verpflichtung. (8 Punkte)
\item Erläutern Sie den jeweiligen Zweck des Kartell- und Wettbewerbsrechts und die Unterschiede zwischen beiden Rechtsgebieten. Nach welchen Kriterien wird ein Markt im Sinne dieser Gesetze bestimmt? (5 Punkte)
\item Kartellrecht: Was sind horizontale und was sind vertikale Wettbewerbsbeschränkungen? Nennen Sie drei Beispiele für verbotene Beschränkungen
\end{enumerate}
\section{\underline{Wirtschaftskriminalität (20 Punkte)}}
\begin{enumerate}
\item Erläutern Sie auf welche Art und Weise eine Straftat begangen werden kann und welche Begehungs und Beteiligungsformen es gibt. Erläutern Sie, wie die strafrechtliche Haftung eines Vorstands für seine Mitarbeiter entstehen kann, auch wenn er selbst die Tathaftung nicht vornimmt. (7 Punkte)
\item Was ist Bestechung? Nennen Sie typische Geschäftssituationen, in der Bestechungsgefahr besteht. Wieso ist gerade bei sogenannten Mittelsmännern und Beraterverträgen für Unternehmen besondere Vorsicht geboten? (7 Punkte)
\item Die Ausfuhr von Gütern kann aus unterschiedlichen Gründen verboten sein. Nennen Sie die Kriterien, nach denen sich ein Ausfuhrverbot richten kann. (6 Punkte)
\end{enumerate}
\section{\underline{IT-Compliance (20 Punkte)}}
\begin{enumerate}
\item Erläutern Sie die Doppelfunktion der IT in Bezug auf Compliance. (6 Punkte)
\item Erläutern Sie die Vorteile und Risiken beim Outsourcing von IT, insbesondere von IT-gestützten Compliance-Systemen. Wer trägt die Verantwortung beim Outsourcing? Wie können und sollten Risiken beim Outsourcing vertraglich geregelt werden? (7 Punkte)
\item Gibt es verbindliche Vorgaben in Bezug auf die Art und Weise des Einsatzes von IT in einem Unternehmen? Nennen Sie die wesentlichen Schutzstandards und Referenzmodelle. (7 Punkte) 
\end{enumerate}

\end{document}